18亿天价罚单揭开市场操纵案内幕

8月10日，证监会新闻发言人高莉宣布，证监会近日对5宗操纵市场案件作出行政处罚。证监会将继续加强监管执法力度，从严打击各类操纵市场行为，依法严惩违法行为人，维护公平公正的市场秩序，保护投资者合法权益。

记者注意到，上述5宗案件罚单均是在7月开出，而同时，证监会在7月累计开出罚单达到30张，累计罚没金额达到近20亿元。显示出证监会对市场违法行为的零容忍度和从严打击的决心。

单月开出罚单30张

据证监会网站目前披露的信息显示，今年上半年证监会累计开出的行政处罚决定书为47张，而仅在7月份就开出多达30份，接近上半年总数的三分之二。

记者统计发现，这30份处罚决定书有7宗为市场操纵案件，12宗为内幕交易案件，5宗为信息披露违法案件，2宗为财务审计造假或未勤勉尽责案件，2宗为违反禁止从业人员买卖股票规定案件，1宗为上市公司高管短线交易案件，1宗为非法利用他人账户交易案件，总的被处罚人数有约70人。不难看出，市场操纵、内幕交易、信息披露违法是当前A股市场主要存在的违法行为。

在10日的发布会上，证监会新闻发言人高莉还就处罚市场操纵案表示，这些案件显露出市场操纵行为的一些新特点，其中较为显著的是，有些违法行为人为获取更大的资金优势，通过民间配资、资管计划、私募基金等途径“加杠杆”实施操纵，所动用的资金量往往非常巨大，在个股盘中交易快进快出，极易引发市场异常波动，释放虚假的市场信号，严重干扰投资者正常的交易决策，损害投资者合法权益。

高莉表示，操纵行为通常会积聚个股风险，而这些操纵行为所借助的资金杠杆渠道往往存在结构化设计和强行平仓机制，在大盘下跌或者个股风险释放过程中可能会触发股价下跌的连锁反馈，发生价格踩踏，进一步加剧市场风险，其危害不容小觑，必须严厉打击。证监会将继续加强监管执法力度，从严打击各类操纵市场行为，依法严惩违法行为人，维护公平公正的市场秩序，保护投资者合法权益。

一位券商分析人士表示，一个月开出30张处罚决定书较为罕见，表明了证监会严厉打击市场违法乱纪行为的决心。严厉打击违法违规、扰乱市场的行为，既是维护市场秩序的需要，也是维护股市公平正义、促进市场健康发展的根本措施。

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操纵市场被罚没18亿

最新披露的这批案件中，被罚没近18亿元的一起发生于2015年的市场操纵案引发广泛关注。

相关处罚决定书显示，高勇为北京护城河投资发展中心合伙人，其实际控制16个证券账户从事操纵“精华制药”股价交易。高勇使用其实际控制的账户组，在2015年1月12日至2月17日期间，大量建仓买入“精华制药”，并在建仓过程中存在集中资金优势，拉抬“精华制药”股价的行为。5月25日至6月4日，在“精华制药”复牌后，高勇账户组集中资金优势，连续9个交易日在开盘集合竞价阶段以涨停价进行大笔申报，每日申报数量均远超市场实际成交可能。

2015年6月5日至7月22日，高勇账户组将前期建仓股票集中卖出，并在6月19日上午9:43至10:07:51期间，集中资金优势，以连续交易方式拉抬、维持“精华制药”股价。高勇的上述操纵行为，共计获利897387345.82亿元。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，证监会决定：没收高勇违法所得897387345.82元，并处以罚款897387345.82元。此外，证监会还对高勇采取了终身证券市场禁入措施。

近18亿元的天价罚单令不少投资者高呼“大快人心”。事实上，近两年来证监会开出的天价罚单并不鲜见，罚单金额过亿元的已至少有10起，罚单金额超过10亿元的也有四五起，而天价罚单主要集中在市场操纵和内幕交易案件中。

2018年3月，因涉嫌多账户、运用杠杆资金巨额操纵包括张家港行、江阴银行、和胜股份等多只次新股股票非法获利9.45亿元。证监会对北八道集团作出没一罚五的顶格处罚，罚没款总计约55亿元，创下证监会行政处罚金额之最。

2017年3月，证监会对涉嫌操纵市场的鲜言进行处罚，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得约5.78亿元，并处以约28.92亿元罚款，操纵市场合计罚没金额达34.7亿元；此外，证监会还对鲜言信息披露违法违规行为给予警告，并处以60万元罚款，对鲜言采取终身证券市场禁入措施。此后，有报道称其被刑拘，涉嫌罪名是“背信损害上市公司利益罪”。

2017年3月份，超级“牛散”唐汉博被罚没逾12亿元。唐汉博案是“沪港通”开通以来查处的首例利用交易机制，跨境实施操纵市场的案件。其曾多次因被操纵市场证监会处罚。近日有消息称，其已因涉嫌操纵证券市场罪被检察机关批准逮捕，目前上海市公安局经侦总队正在进一步侦办此案。

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