【易多付怎么刷卡】投行风险再遭警示：违规炒股、出借证账券户

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据合众赢易多伙伴了解，深圳证监局近日与深圳证券业协会联手，对辖区内15家证券分支机构进行现场检查，对3家分支机构采取监管措施，并进行谈话提醒其存在问题，督促其依法合规经营。同时，还重新审视了合规和风险控制对个别证券公司和员工存在的问题的要求，如行业，投资内部控制不完善、未履行尽职调查、违反信托和报价义务等。

分支机构内部控制问题依然存在

为了进一步加强对辖区内证券公司分支机构的监管，深圳证监局和深圳证券业协会近日对15家分支机构进行了现场检查。合众赢易多伙伴了解到，检查以主要联系单位为切入点，将检查范围延伸至所辖营业部，重点关注主要联系机制的作用，督促证券分支机构主要联系单位加强管理和统筹协调，推动机构提升自控意识。

据合众赢易多伙伴了解，检查重点是各分行在人员和业务管理、投资者适宜性管理、客户交易行为管理等方面的合规性。并对三家分行采取监管措施，进行谈话提醒，通报问题，督促其依法合规经营。

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深圳证监局表示，辖区内个别证券分支机构、证券公司非现场销售部门及从业人员因违规受到行政监管措施。主要问题包括：

一是未发现员工以自己的名义开立普通证券账户并继续进行证券交易，未能以员工向营业部举报的手机号码实时监控预警营业部客户证券账户发生多次委托交易，个别员工手机号码未备案，未纳入监控范围。

前不久，2020年12月22日，深圳证监局挂出通知，因广发证券深圳方毅中心证券营业部未按规定对员工行为进行监控，出现个别员工手机号码未备案、未纳入监控范围的情况，决定采取行政监管措施，向营业部发出警示函。

二是员工非法组织公司客户出借证件、凭证，为融资他人提供中介或其他便利。

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三是营业场所变更未及时申请《经营证券期货业务许可证》续展，反洗钱工作组成员调整未及时提交。

2020年12月22日，深圳证监局称兴业证券深圳分公司存在变更经营场所、未申请换发证券经营许可证等问题，决定通过出具警示函等方式采取行政监管措施。

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